دستاوردهای ثانیه

محافظت از سرمایه گذاران و بازارهای ما از طریق نظارت دقیق ، اجرای قوی و حاکمیت تحول

وی گفت: "همیشه این مهم است که به طور دوره ای در مورد کار بسیار چشمگیر که کارکنان فوق العاده ما در پیشبرد مأموریت ما انجام داده اند ، تأمل کنیم. از آنجا که من این افتخار را داشتم که به عنوان رئیس SEC خدمت کنم ، این آژانس بیش از 50 ابتکار مهم در زمینه تصمیم گیری را پیشرفت کرده است ، برای ریشه کن کردن شیوه های غیرقانونی از طریق تلاش های اجرای رکورد ، حمایت از سرمایه گذاران و برنامه های پیشرفته برای محافظت بهتر از سرمایه گذاران و برنامه های پیشرفته تلاش کرده است. تا بازارهای ما قوی تر و پایدارتر شود. ما بر افزایش نظارت بر بازار سهام ، ترویج یک رژیم افشای قوی و مؤثر ، تسهیل تشکیل سرمایه در تجارت کوچک و تقویت مقررات مدیریت دارایی متمرکز شده ایم. من بسیار مفتخر هستم که در کنار زنان و مردان اختصاصی این آژانس بزرگ که همه این دستاوردها را ممکن کرده است کار کنم. "

- صندلی مری جو وایت

تقویت قدرت و تاب آوری بازارهای ما از طریق حاکمیت قوی و مؤثر

از آوریل 2013 ، این کمیسیون بیش از 50 بسته اساسی از قوانین ، از جمله اصلاحات مهم را برای محافظت از سرمایه گذاران و بازارها در برابر محصولات و شیوه هایی که مستقیماً در بحران مالی نقش داشته اند ، پیشنهاد یا تصویب کرده است. این اصلاحات ، از جمله سایر زمینه ها ، صندوق های بازار پول ، آژانس های رتبه بندی اعتباری ، اوراق بهادار تحت حمایت دارایی ، تجارت اختصاصی ، جبران خسارت اجرایی ، آژانس های پاکسازی سیستماتیک مهم ، مبادلات مبتنی بر امنیت و مشاوره سرمایه گذاری به شهرداری ها. این کمیسیون همچنین در بهبود ساختار بحرانی بازار گام های مهمی برداشته است. تلاش های این کمیسیون در این زمینه شامل اتخاذ کنترل های جامع جدید برای تقویت سیستم های کلیدی فن آوری در صرافی های اوراق بهادار ، پاکسازی خانه ها و سایر زیرساخت های بازار و پیشنهادی برای افزایش نظارت بر سیستم های تجاری جایگزین است. علاوه بر این ، این کمیسیون قوانینی را برای ارتقاء تشکیل سرمایه از طریق قاعده خود به تصویب می رساند که اجازه می دهد تا سرمایه گذاری در جمع آوری سرمایه گذاری عمومی برای برخی از پیشنهادات خصوصی به سرمایه گذاران معتبر و با افزایش گزینه های موجود برای شرکت های کوچکتر که به دنبال ارائه و فروش اوراق بهادار هستند ، افزایش دهد.

تقویت تنظیم مدیریت دارایی

• قوانینی اتخاذ شده برای تغییر اساساً نحوه عملکرد صندوق های بازار پول برای رفع ریسک های سرمایه گذار ، همانطور که در طول بحران مالی تجربه شده است
• قوانینی اتخاذ شده برای نیاز به پیشرفت های گسترده در مدیریت ریسک نقدینگی توسط صندوق های باز ، از جمله صندوق های متقابل و صندوق های مبادله ای (ETF)
• قوانینی اتخاذ شده برای تبدیل ، مدرن سازی و تقویت گزارش و افشای اطلاعات توسط شرکت های سرمایه گذاری ثبت شده
• قوانینی اتخاذ شده برای بهبود کیفیت و دسترسی اطلاعات گزارش شده و افشا شده توسط مشاوران سرمایه گذاری
• قوانینی اتخاذ شده برای اجازه دادن به قیمت گذاری توسط شرکت های سرمایه گذاری به عنوان ابزاری اضافی برای مدیریت ریسک نقدینگی و کاهش رقت سهامداران بالقوه
• قوانین پیشنهادی برای مدرن سازی و تقویت تنظیم استفاده از مشتقات توسط صندوق های متقابل و سایر شرکت های سرمایه گذاری ثبت شده
• قوانین پیشنهادی برای نیاز به مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده برای اتخاذ و اجرای برنامه های تداوم و انتقال کتبی و ارائه برنامه های مربوط به شرکت های سرمایه گذاری در مورد برنامه ریزی تداوم تجارت

تقویت ساختار بازار سهام

• انطباق و یکپارچگی سیستم های مقررات اتخاذ شده (تنظیم SCI) ، که کنترل های جامع جدید را برای تقویت سیستم های کلیدی فن آوری ، ارتقاء شفافیت ، انعطاف پذیری و پاسخگویی بیشتر موظف می کند
• قوانین پیشنهادی برای افزایش شفافیت و نظارت بر سیستم های تجاری جایگزین (ATSS) مبنی بر تجارت سهام سیستم بازار ملی ، از جمله "استخرهای تاریک"
• قوانین پیشنهادی که برای اولین بار به دلالان دلال نیاز دارد تا رسیدگی به سفارشات نهادی را به مشتریان فاش کنند ، و همچنین اطلاعات موجود در افشای سفارش خرده فروشی موجود را گسترش دهند
• قانون پیشنهادی برای نیاز به تجارت دلالان دلال در مکانهای خارج از مبادله برای عضویت در یک انجمن ملی اوراق بهادار
• درخواستی برای اظهار نظر در مورد لیست و تجارت محصولات مبادله شده در مبادلات و فروش این محصولات توسط دلالان دلالان منتشر کرد
• تصویب یک سیستم بازار ملی (NMS) برای ایجاد یک بانک اطلاعاتی جامع و جامع که به عنوان دنباله حسابرسی تلفیقی (CAT) شناخته شده است که تنظیم کننده ها را قادر می سازد تا تمام فعالیت های تجاری در بازارهای سهام و گزینه های ایالات متحده را به طور مؤثرتر و کامل ردیابی کنند.

تقویت حفاظت از سرمایه گذار در واسطه های کلیدی بازار

• قانون ولکر را با هماهنگی با تنظیم کننده های بانکی و CFTC تصویب کرد ، که نهادهای بانکی ، از جمله کارگزاران وابسته به بانک ، SEC ، فروشندگان مبادله مبتنی بر امنیت و مشاوران سرمایه گذاری را محدود می کند ، و از مشارکت در تجارت اختصاصی ، حمایت مالی از صندوق های تامینی و حمایت مالی حمایت مالی و سرمایه گذاری های سرمایه گذاری و سرمایه گذاری سرمایه گذاری ،صندوق های سهام خصوصی یا سرمایه گذاری در چنین صندوق هایی [DFA]
• قوانینی اتخاذ شده برای حفاظت های اضافی در رابطه با حضانت اوراق بهادار مشتری و پول نقد توسط دلالان دلالان
• قوانین تصویب شده اصلاح چارچوب مسئولیت مالی برای دلالان دلالان برای افزایش حمایت از دارایی های مشتری ، الزامات سرمایه شرکت و کنترل مدیریت ریسک
• قوانینی اتخاذ شده برای محافظت از شهرداری ها و سرمایه گذاران از مشاوره متناقض و مشاوران کنترل نشده با نیاز به مشاوران شهرداری برای ثبت نام در کمیسیون و رعایت قوانین هیئت حاکمه سازی اوراق بهادار شهرداری [DFA]
• قوانینی اتخاذ شده که نیاز به دلالان دلال ، صندوق های متقابل و مشاوران سرمایه گذاری برای اتخاذ برنامه هایی برای شناسایی پرچم های قرمز و جلوگیری از سرقت هویت [DFA]
• به طور مشترک با قوانین FDIC تحت بند 205 (ساعت) Dodd-Frank حاکم بر انحلال منظم برخی از دلالان بزرگ دلال [DFA] پیشنهاد شده است

تعیین استانداردهای جدید جدید برای آژانسهای رتبه بندی اعتباری و خانه های پاکسازی

• یک بسته جامع از اصلاحات برای آیین نامه و نظارت بر آژانس های رتبه بندی اعتباری ، از جمله کنترل های جدید در مورد مدیریت تضاد منافع [DFA] اتخاذ کرد.
• یک سری از قوانین را برای حذف کلیه منابع رتبه بندی اعتبار از قوانین و فرم های کمیسیون ، از جمله موارد مربوط به صندوق های بازار پول ، سایر شرکت های سرمایه گذاری ثبت شده و دلالان دلال [DFA] تصویب کرد.
• قوانینی اتخاذ شده برای تعیین استانداردهای پیشرفته برای بهره برداری و حاکمیت آژانسهای پاکسازی اوراق بهادار که از نظر سیستمی مهم تلقی می شوند یا در معاملات پیچیده مانند مبادلات مبتنی بر امنیت [DFA] نقش دارند.
• پیشنهاد شده برای استفاده از استانداردهای پیشرفته برای بهره برداری و حاکمیت در سایر گروههای آژانسهای پاکسازی اوراق بهادار ، از جمله کلیه همتایان مرکزی ثبت شده SEC
• اصلاح قانون برای کوتاه کردن چرخه تسویه حساب استاندارد برای بیشتر معاملات اوراق بهادار کارگزار از سه روز کاری پس از تاریخ تجارت (3 T+) به دو روز کاری پس از تاریخ تجارت (T+2)
• اخطار قبلی از قانون سازی پیشنهادی برای الزامات جدید برای نمایندگان انتقال ، همراه با انتشار مفهوم که درخواست اظهار نظر عمومی در مورد بررسی گسترده تر کمیسیون در مورد مقررات عامل انتقال است ، منتشر کرد

ایجاد یک رژیم نظارتی جدید برای مبادلات مبتنی بر امنیت

• تصویب قوانین مرزی بنیادی برای اشخاص مبادله مبتنی بر امنیت ، از جمله قوانین مربوط به استفاده از پرسنل ایالات متحده توسط شرکتهای غیر ایالات متحده ، و یک قانون جامع برای کاربرد مرزی کلیه مقررات مبادله مبتنی بر امنیت [DFA] پیشنهاد داد.
• قوانین پیشنهادی در مورد درمان برخی از ارتباطات شامل مبادلات مبتنی بر امنیت طبق قانون اوراق بهادار [DFA]

ارائه شفافیت از طریق گزارش معاملات جامع

• قوانینی اتخاذ شده برای ثبت نام ، وظایف و اصول اصلی مخازن داده مبادله مبتنی بر امنیت [DFA]
• قوانینی اتخاذ شده برای گزارش معاملات مبادله مبتنی بر امنیت به مخازن داده مبادله مبتنی بر امنیت و انتشار عمومی اطلاعات در مورد چنین معاملات ، از جمله اصلاحات بعدی برای بهبود اثربخشی آنها [DFA]
• قوانینی اتخاذ شده برای نیاز به مخازن داده مبادله مبتنی بر امنیت برای ایجاد داده ها در دسترس تنظیم کننده ها و سایر مقامات ، به آنها امکان می دهد اطلاعات را به اشتراک بگذارند و به طور مؤثرتر نظارت بر بازار مبادله مبتنی بر امنیت [DFA]
• قوانین پیشنهادی ایجاد فرم و روشی که مخازن داده مبادله مبتنی بر امنیت باید داده های مبادله مبتنی بر امنیت را در دسترس کمیسیون قرار دهند [DFA]

محافظت از سرمایه گذاران از طریق تنظیم قوی فروشندگان و شرکت کنندگان عمده

• قوانینی اتخاذ شده برای ثبت فروشندگان مبادله مبتنی بر امنیت و شرکت کنندگان در مبادله اصلی امنیت [DFA]
• قوانین اتخاذ شده برای اجرای مجموعه ای جامع از استانداردهای رفتار تجاری و الزامات اصلی سازگاری برای نهادهای مبادله مبتنی بر امنیت [DFA]
• قوانینی اتخاذ شده برای ایجاد تأیید و تأیید تجارت به موقع و دقیق برای اشخاص مبادله مبتنی بر امنیت [DFA]
• قوانین پیشنهادی برای ایجاد پرونده های ضبط و گزارش برای اشخاص مبادله مبتنی بر امنیت [DFA]
• قوانین رویه ای پیشنهادی برای برنامه های کاربردی توسط اشخاص مبادله مبتنی بر امنیت برای افراد رد صلاحیت آماری که در تأثیر معاملات مبادله مبتنی بر امنیت شرکت کنند [DFA]

بهبود اثربخشی افشای سرمایه گذاران و صادرکنندگان

• انتشار یک مفهوم منتشر شده در مورد بحث و جستجوی اظهارنظر عمومی در مورد نوسازی برخی از الزامات افشای کسب و کار و مالی در آیین نامه S-K
• درخواستی برای اظهار نظر در مورد الزامات افشای در آیین نامه S-K در رابطه با مدیریت ، دارندگان امنیتی خاص و موارد حاکمیت شرکت منتشر کرد
• درخواستی برای اظهار نظر در مورد الزامات افشای مالی در آیین نامه S-X برای برخی از اشخاص غیر از یک ثبت کننده منتشر کرد
• انتشار مفهوم منتشر شده به دنبال اظهارنظر عمومی در مورد روشهای بالقوه برای بهبود نیازهای کمیته حسابرسی فعلی
• قوانینی اتخاذ شد تا صادرکنندگان استخراج منابع را ملزم به افشای پرداخت‌های انجام شده به دولت‌ها برای توسعه تجاری نفت، گاز طبیعی یا مواد معدنی کند [DFA]
• قوانین پیشنهادی برای مدرن کردن الزامات افشای خواص معدن با همسویی آنها با صنعت فعلی و شیوه‌ها و استانداردهای نظارتی جهانی
• قوانین پیشنهادی و اصلاحات فرمی که ثبت‌کنندگان را ملزم می‌کند که لینک‌هایی را به نمایشگاه‌ها در پرونده‌های خود اضافه کنند.
• اصلاحات پیشنهادی برای حذف مفاد اضافی، همپوشانی، قدیمی یا جایگزین شده با توجه به تغییرات بعدی در فناوری، استانداردهای حسابداری و الزامات افشای کمیسیون
• قوانین نهایی میان‌دوره‌ای برای تجدید نظر در فرم‌های گزارش‌دهی مالی برای شرکت‌های در حال رشد و شرکت‌های گزارش‌دهنده کوچکتر تصویب شد [FAST]
• یک قانون نهایی موقت را به تصویب رساند تا به فرم 10-K بایگانی اجازه دهد خلاصه ای از اطلاعات تجاری و مالی موجود در گزارش سالانه را ارائه دهند [FAST]

افزایش شفافیت و همسویی انگیزه ها برای اوراق بهادار دارای پشتوانه دارایی

• قوانین گسترده ای برای افزایش شفافیت و محافظت بهتر از سرمایه گذاران در بازار اوراق بهادار با پشتوانه دارایی [DFA] تصویب کرد.
• قوانینی برای حفظ ریسک اعتباری به تصویب رسید، که به اوراق بهادار اوراق بهادار دارای پشتوانه دارایی ملزم می‌شود تا به عنوان بخشی از قوانین مشترک با پنج آژانس فدرال دیگر، برای اوراق بهاداری که بسته‌بندی و می‌فروشند، «در بازی» نگه دارند.

افزایش افشاگری و نظارت بر جبران خسارات اجرایی

• قوانینی اتخاذ شده که یک شرکت را ملزم به افشای «نسبت پرداخت» خود می‌کند - نسبت غرامت مدیر ارشد اجرایی به متوسط پاداش کارکنانش [DFA]
• قوانین پیشنهادی برای الزام شرکت‌ها به افشای رابطه بین غرامت پرداختی واقعی به مدیران اجرایی و عملکرد مالی شرکت [DFA]
• قوانین پیشنهادی مبادلات و انجمن‌های اوراق بهادار ملی را به ایجاد استانداردهای فهرست‌بندی که شرکت‌ها را ملزم به اتخاذ سیاست‌هایی می‌کند که مدیران اجرایی را ملزم به پرداخت غرامت مبتنی بر انگیزه می‌کند که به اشتباه به آنها اعطا شده است [DFA]
• قوانین پیشنهادی برای افزایش افشای سیاست‌های پوشش ریسک برای افسران، مدیران و کارمندان [DFA]
• پیشنهاد مجدد قوانین با پنج تنظیم کننده فدرال دیگر که مستلزم گزارش دهی بیشتر و اعمال محدودیت ها و ممنوعیت های جدید بر غرامت مبتنی بر انگیزه در مؤسسات مالی است [DFA]

تسهیل تشکیل سرمایه با حمایت از سرمایه گذاران قوی

• قوانینی اتخاذ شده برای افزایش دسترسی به سرمایه برای شرکت های کوچکتر با تقویت مقررات معافیت برای اینکه شرکت ها بتوانند سالانه 50 میلیون دلار اوراق بهادار را ارائه و بفروشند [مشاغل]
• قوانینی اتخاذ شده برای اجازه دادن به شرکت ها برای ارائه و فروش اوراق بهادار از طریق جمع آوری جمعیت و ایجاد یک چارچوب نظارتی برای دلالان دلال و پورتال های بودجه ای که معاملات جمع آوری سرمایه گذاری را تسهیل می کند و از سرمایه گذاران محافظت می کند [شغل]
• قوانینی اتخاذ شده برای درخواست عمومی برای برخی از پیشنهادات و فروش های ارائه شده طبق قانون 506 و قوانین پیشنهادی برای افزایش توانایی کمیسیون در ارزیابی توسعه شیوه های بازار در پیشنهادات قانون 506 [مشاغل]
• قوانینی اتخاذ شده برای رد صلاحیت برخی از مجرمانه ها و سایر "بازیگران بد" از شرکت در پیشنهادات اوراق بهادار که طبق قانون 506 [DFA] ارائه شده است
• قوانینی اتخاذ شده در مورد بازنگری در آستانه های ثبت نام ، خاتمه ثبت نام و تعلیق گزارش در بند 12 (g) قانون مبادله [شغل] [سریع]
• قوانینی اتخاذ شده که الزامات قانون اوراق بهادار موجود را برای تسهیل پیشنهادات اوراق بهادار و منطقه ای اصلاح می کند
• اصلاحات پیشنهادی که باعث افزایش آستانه مالی در تعریف "شرکت گزارش دهی کوچکتر" می شود

ترویج آینده ای قوی تر برای سرمایه گذاران

• اصلاحات تصویب شده در قوانین عمل کمیسیون در مورد ، از جمله موارد دیگر ، زمان رسیدگی به دادرسی های اداری ، سپرده گذاری ها ، موارد خلاصه و محتوای یک پاسخ
• اصلاحات پیشنهادی در قوانین پروکسی برای نیاز به احزاب در یک انتخابات مورد بحث برای استفاده از کارتهای پروکسی جهانی که شامل نام همه نامزدهای هیئت مدیره است. این پیشنهاد به سهامداران این امکان را می دهد که به دلیل ترکیب ترجیحی خود از نامزدهای هیئت مدیره ، مشابه رای گیری به صورت حضوری ، از طریق پروکسی رأی دهند

[DFA] = طبق قانون اصلاحات و پاسخگویی Dodd-Frank Wall Street [Jobs] = طبق قانون راه اندازی مشاغل ما [سریع] = طبق قانون حمل و نقل سطحی آمریکا

حمایت از سرمایه گذاران آمریکا و بازارهای ما با پاسخگو بودن افراد متخلف

این کمیسیون تلاش های اجرایی خود را در زمینه های کلیدی نگرانی از جمله گزارشگری مالی و کلاهبرداری حسابداری ، رفتار نادرست توسط شرکت کنندگان در بازار کلیدی و شیوه های غیرقانونی توسط دلالان دلال و مشاوران سرمایه گذاری متمرکز کرده است. این کمیسیون همچنین همچنان موارد مهمی را که شامل اولویت های دیگر اجرایی ، از جمله تجارت خودی ، نقض قانون فساد خارجی و سوء رفتار مربوط به ابزارهای پیچیده مالی است ، ادامه داده است.